ja_mageia

Заглавная Пресса Инсайд Трейдера HSBC заподозрили в разглашении инсайдерской информации
Трейдера HSBC заподозрили в разглашении инсайдерской информации

Он мог сообщить о готовящейся крупной валютной сделке

27.11.2014

Прокуроры опрашивают трейдеров и менеджмент HSBC на предмет возможной утечки конфиденциальной клиентской информации, сообщила The Wall Street Journal (WSJ) со ссылкой на свои источники. В марте 2010 г. британскаяPrudential за $35 млрд покупала азиатские операции AIG. HSBC был консультантом Prudential. Банк же проводил большую валютную сделку — для финансирования покупки Prudential было нужно обменять фунты на доллары. О какой именно сумме шла речь — WSJ не сообщает.
А 1 марта старший трейдер HSBC, имя которого не раскрывается, сообщил о валютном заказе коллеге из хедж-фонда Moore Capital Management Луису Бейкону, пишет WSJ. При этом он и сам продал большую сумму фунтов перед заказом Prudential и, судя по всему, хорошо заработал на этом. В тот же день без видимых причин фунт подешевел к доллару на 3%.
Эпизод с утечкой инсайдерской информации выявился в ходе внутреннего расследования самого HSBC, связанного с расследованием властями возможного манипулирования на рынке форекс. Две недели назад шесть глобальных банков, включая HSBC, согласились заплатить $4,3 млрд, чтобы урегулировать обвинения трех стран в манипулировании курсами валют. По утверждению регуляторов, трейдеры наказанных банков участвовали в сговоре. Они манипулировали курсами, добиваясь включения механизма stop-loss у клиентов для роста прибыли самих банков, а также делились конфиденциальной информацией о клиентах в специализированных чатах. HSBC должен заплатить $618 млн британскому управлению по финансовой деятельности (FCA) и $275 млн — комиссии по срочной биржевой торговле США (CFTC).
О передаче информации о заказе Prudential хедж-фонду HSBC сам сообщил властям США и Великобритании. В FCA об этом знали. В ходе расследования британский регулятор проверял и эти факты. Но этот эпизод не фигурирует в соглашении HSBC с FCA, и новые проверки FCA в отношении банка не ведет.
По данным WSJ, минюст США намерен завершить расследование нарушений на рынке форекс в начале 2015 г. Он уже начал предварительные переговоры с банками, у которых есть время до середины декабря представить результаты собственных проверок о нарушениях.
«Мы не считаем, что расследование нарушений на рынке форекс может вылиться в уголовный процесс, касающийся нарушений закона о защите данных», — полагает гендиректор HSBC Стюарт Галливер. В 2012 г. HSBC заключил мировое соглашение с минюстом США, предполагающее отсрочку судебного преследования. По обвинениям в отмывании денег HSBC согласился заплатить $1,9 млрд. Если в течение пяти лет после этого банку снова будут предъявлены обвинения в нарушении законов США, штрафы будут больше.

Прокуроры опрашивают трейдеров и менеджмент HSBC на предмет возможной утечки конфиденциальной клиентской информации, сообщила The Wall Street Journal (WSJ) со ссылкой на свои источники. В марте 2010 г. британскаяPrudential за $35 млрд покупала азиатские операции AIG. HSBC был консультантом Prudential. Банк же проводил большую валютную сделку — для финансирования покупки Prudential было нужно обменять фунты на доллары. О какой именно сумме шла речь — WSJ не сообщает.

А 1 марта старший трейдер HSBC, имя которого не раскрывается, сообщил о валютном заказе коллеге из хедж-фонда Moore Capital Management Луису Бейкону, пишет WSJ. При этом он и сам продал большую сумму фунтов перед заказом Prudential и, судя по всему, хорошо заработал на этом. В тот же день без видимых причин фунт подешевел к доллару на 3%.

Эпизод с утечкой инсайдерской информации выявился в ходе внутреннего расследования самого HSBC, связанного с расследованием властями возможного манипулирования на рынке форекс. Две недели назад шесть глобальных банков, включая HSBC, согласились заплатить $4,3 млрд, чтобы урегулировать обвинения трех стран в манипулировании курсами валют. По утверждению регуляторов, трейдеры наказанных банков участвовали в сговоре. Они манипулировали курсами, добиваясь включения механизма stop-loss у клиентов для роста прибыли самих банков, а также делились конфиденциальной информацией о клиентах в специализированных чатах. HSBC должен заплатить $618 млн британскому управлению по финансовой деятельности (FCA) и $275 млн — комиссии по срочной биржевой торговле США (CFTC).

О передаче информации о заказе Prudential хедж-фонду HSBC сам сообщил властям США и Великобритании. В FCA об этом знали. В ходе расследования британский регулятор проверял и эти факты. Но этот эпизод не фигурирует в соглашении HSBC с FCA, и новые проверки FCA в отношении банка не ведет.

По данным WSJ, минюст США намерен завершить расследование нарушений на рынке форекс в начале 2015 г. Он уже начал предварительные переговоры с банками, у которых есть время до середины декабря представить результаты собственных проверок о нарушениях.

«Мы не считаем, что расследование нарушений на рынке форекс может вылиться в уголовный процесс, касающийся нарушений закона о защите данных», — полагает гендиректор HSBC Стюарт Галливер. В 2012 г. HSBC заключил мировое соглашение с минюстом США, предполагающее отсрочку судебного преследования. По обвинениям в отмывании денег HSBC согласился заплатить $1,9 млрд. Если в течение пяти лет после этого банку снова будут предъявлены обвинения в нарушении законов США, штрафы будут больше.

Кэти Мартин
Чиара Албаниз
Дэвид Энрич

Эта публикация основана на статье «Минюст США проверит трейдера» из газеты «Ведомости» от 27.11.2014,№221 (3725).

 

 
Ulti Clocks content

Звоните сейчас!

Архипов Сергей Владимирович

Телефон: +7 925 855 74 33

Почта:  arkhipov.sv@gmail.com

Skype:  s8557433


Афоризм дня

Ни один победитель не верит в случайность.

Фридрих Ницше



Об авторе

  • 15 лет в управлении капиталом и трейдинге на российском финансовом рынке.
  • Квалификационные аттестаты ФСФР, аккредитация на ММВБ.